Saltar al contenido

Prevención de Delitos Penales y Compliance Corporativo

Asesoría Penal Corporativa para la prevención de riesgos

La pérdida de reputación y la interrupción del negocio encabezan la lista de los mayores riesgos para las empresas. Hoy en día, la continuidad del negocio no sólo se asocia con fenómenos físicos, sino que se extiende a un nivel estratégico en el que la reputación es un elemento clave.

El Sistema de Gestión para la prevención de Delitos Penales es una herramienta que permite conocer los riesgos penales de la entidad, así como prevenir o evitar los posibles escenarios originados por una situación de incumplimiento penal por parte de la organización y minimizar las consecuencias económicas, de pérdida de reputación derivadas de la misma,  e incluso eximir o atenuar la responsabilidad penal. El sistema toma como norma de referencia y buenas prácticas la norma ISO 19600.

El riesgo, entendido como la probabilidad de que una delito en particular, pueda cometerse ante un determinado proceso en la empresa, siempre está latente. La idea de minimizar la posibilidad de riesgo, consiste en establecer un Sistema de Gestión para prevención de Delitos, que permita no solo reducir el riesgo a unos niveles mínimos, si no además, que permita probar de forma fehaciente a terceros que se dispone de un sistema en marcha.

El sistema se centra en la gestión del riesgo penal y controlar el riesgo penal debe ser uno de los elementos clave de buen gobierno. La normativa de referencia en  España se materializa en el Código Penal, que en el marco de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, considera que las circunstancias que deben cumplir los modelos y sistemas de prevención para ser considerados como eximente o atenuante de la misma son: Disponer de sistemas de gestión que incluyan las medidas de vigilancia y control idóneos para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión. Además estos sistemas deberán someterse a una verificación periódica.  Nuestro modelo de sistema cumple con estos requerimientos.

Servicios Compliance Penal

soluciones

El Sistema de Gestión para la prevención de Delitos penales es un sistema de gestión que comprenderá; las políticas, la estructura organizativa, los procedimientos, los procesos y los recursos necesarios para implantar la gestión de prevención de delitos. El Sistema, permitirá anticiparse a la situación de crisis y garantizar el desarrollo normal de la actividad, determinando los riesgos penales de magnitud suficiente como para poner en peligro el normal funcionamiento de las actividades del negocio y señalando las acciones a adoptar preventivas o paliativas en caso de que éstos se materialicen.  Todo ello en concordancia con las políticas y los planes estratégicos de la Organización.

El proceso de consultoría penal corporativa incluirá todas las acciones para poner en marcha el sistema y serán las siguientes:

blanqueo

Beneficios del Compliance Penal para Empresas

La implementación de un sistema de prevención de Delitos Penales, representa múltiples beneficios:

Puede eximir o atenuar la responsabilidad Penal. Evitar sanciones y Multas. Se demuestra que se observan las leyes y las regulaciones.

Contar con procesos para identificar y definir el riesgo penal en la organización.

Ayuda a proteger y mejora su reputación y marca.

Proporciona un marco común consistente, basado en unas mejores prácticas internacionales, para gestionar un plan de Prevención de Delitos.

Mejora su solvencia de manera proactiva cuando se enfrenta con una interrupción en su capacidad de alcanzar objetivos clave

Puede suponer una diferenciación con su competencia.

La revisión y la mejora continua, puede identificar nuevas oportunidades.

Puede reducir las primas de seguros.

Proporciona una capacidad probada para gestionar una interrupción del negocio.

Tu decides hasta donde deseas nuestra ayuda ...

Esta es la solución que aportamos para implementar esta normativa en tu organización, que te permitirá obtener un certificado, aunque no tengas experiencia, no seas un experto en la materia o no dispongas de personal cualificado. Te explicaremos como podemos trabajar, cuales serán nuestras aportaciones, además de guiarte, acompañarte y prestarte apoyo y supervisión en todo el proceso de implantación. Si lo deseas podemos también, ofrecerte solamente modelos y plantillas de documentos y procedimientos obligatorios y opcionales y hasta software para dar soporte a toda la gestión normativa. 

Opcionalmente nuestros servicios pueden ofrecer:

Externalización de parte de la funciones del Órgano de Cumplimiento. (Compliance Officer)

Software de Gestión de Cumplimiento Normativo con firma electrónica integrada.

Asesoramiento y Defensa Penal.

Acompañamiento hasta la Certificación del Sistema de Gestión.

Fases de un proyecto de implantación

Fase 1
Estudio Previo

Nuestro equipo de consultores expertos realiza un estudio documental de cada aspecto del sistema de gestión.

Fase 2
Espacio de Trabajo

Configuramos un espacio totalmente adaptado a su proyecto y con su información de su sistema de gestión ya cargada (opcional).

Fase 3
Planificación

Planificamos reuniones de trabajo con los diferentes responsables.

Fase 4
Reuniones Implantación

Desplegamos la implantación de los requerimientos normativos cerrando trabajos en cada reunión.

Fase 5
Seguimiento

Se realizan seguimientos de los trabajos cerrados y pendientes.

Fase 6
Acordamos Horizontes

Se cierran fechas de Auditorias Interna y Externa.

Fase 7
Acompañamiento en la Certificación

Como un empleado mas os acompañamos en la auditoria de certificación, como un responsable del sistema o como auditor interno.

Fase 8
Soporte

Tras un seguimiento de la implantación inicial, ofrecemos mantenimiento preventivo, correctivo, adaptativo y evolutivo.

Solicita Información

Prevención de Delitos Penales y Compliance Corporativo

Prevención de Delitos Penales (Compliance Penal)
Nombre
Nombre
Nombre
Apellidos
Información de Protección de Datos:

CONTACTO
REDES SOCIALES

© Copyright 2024 GARANTIC, s.c.