Implementar un sistema de gestión de compliance penal conforme a la norma UNE 19601 es una tarea fundamental para cualquier empresa que busque operar dentro de los límites legales y fomentar una cultura de ética e integridad. En este artículo, te proporcionamos una guía paso a paso para implementar este sistema de manera efectiva, asegurando que tu organización cumpla con todas las normativas y minimice los riesgos penales.
Paso 1: Evaluación Inicial de Riesgos
Identificación de Riesgos Penales Específicos para la Empresa:
Realiza un análisis exhaustivo de las actividades de la empresa para identificar posibles áreas de riesgo penal. Esto incluye la revisión de procesos, operaciones y relaciones comerciales.
Consulta con expertos legales y en compliance para asegurar una identificación precisa de los riesgos.
Métodos y Herramientas de Evaluación:
Utiliza herramientas de análisis de riesgos, como matrices de riesgos y auditorías internas, para evaluar la probabilidad y el impacto de posibles infracciones penales.
Documenta los resultados del análisis y establece prioridades para abordar los riesgos más significativos.
Paso 2: Desarrollo del Programa de Compliance
Creación de Políticas y Procedimientos:
Desarrolla políticas y procedimientos específicos para prevenir, detectar y responder a los riesgos penales identificados. Estas políticas deben estar alineadas con los principios de la UNE 19601.
Asegúrate de que las políticas sean claras, accesibles y comprensibles para todos los empleados.
Diseño del Código Ético y de Conducta:
Elabora un código ético que establezca los valores y principios fundamentales de la empresa. Incluye directrices claras sobre el comportamiento esperado de los empleados en diversas situaciones.
El código debe ser comunicado a todos los empleados y estar disponible para consulta en todo momento.
Paso 3: Formación y Concienciación
Programas de Capacitación para Empleados:
Desarrolla programas de formación para asegurar que todos los empleados comprendan las políticas y procedimientos de compliance penal. Incluye sesiones específicas sobre la UNE 19601 y los riesgos penales relevantes.
Ofrece formación continua y actualizaciones periódicas para mantener a los empleados informados sobre cualquier cambio en las normativas o políticas internas.
Estrategias para Fomentar una Cultura de Compliance:
Implementa campañas de concienciación y comunicación interna para promover la importancia del cumplimiento normativo y la ética en la empresa.
Fomenta un ambiente en el que los empleados se sientan cómodos reportando posibles infracciones y comportamientos indebidos.
Paso 4: Supervisión y Mejora Continua
Auditorías Internas y Evaluaciones Periódicas:
Realiza auditorías internas regulares para evaluar la efectividad del sistema de gestión de compliance penal. Identifica áreas de mejora y ajusta las políticas y procedimientos según sea necesario.
Establece indicadores clave de rendimiento (KPIs) para medir el éxito del programa de compliance y realizar un seguimiento continuo.
Implementación de Mejoras Basadas en los Resultados de las Auditorías:
Utiliza los hallazgos de las auditorías para realizar mejoras continuas en el sistema de gestión de compliance penal. Ajusta los controles y procedimientos para abordar cualquier debilidad identificada.
Involucra a la alta dirección en la revisión y mejora del programa de compliance para asegurar el compromiso y el liderazgo en todos los niveles de la organización.
Conclusión:
Implementar un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601 es un proceso integral que requiere un enfoque estructurado y continuo. Siguiendo estos pasos, las empresas pueden establecer un programa de compliance efectivo que no solo cumpla con las normativas legales, sino que también fomente una cultura de ética e integridad.
Si necesitas ayuda para implementar un sistema de gestión de compliance penal en tu empresa, no dudes en contactarnos. Nuestro equipo de expertos está aquí para guiarte en cada paso del proceso y asegurar que tu organización esté protegida contra riesgos penales y opere con los más altos estándares de integridad.
Llámanos al 976 900 505 o envíanos un correo mediante este formulario y nos ponemos en marcha.
